各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)(試行)》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
北京市發(fā)展和改革委員會
2016年2月14日
(聯(lián)系人：資環(huán)處 于鳳菊; 聯(lián)系電話：66415588-0515)
節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)
(試行)
(2016年版)
第一章 總則
第一條 為規(guī)范我委節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為的行政處罰裁量權(quán)，依據(jù)國家和本市有關(guān)節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本《基準(zhǔn)》。
第二條 本《基準(zhǔn)》適用于北京市節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為的行政處罰裁量。
第三條 本《基準(zhǔn)》執(zhí)法主體為北京市發(fā)展改革委。
第四條 本《基準(zhǔn)》中各類節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為依據(jù)社會危害性劃定為A、B、C三個基礎(chǔ)裁量檔次。其中：“違法行為本身社會危害性嚴(yán)重的”對應(yīng)A檔，“違法行為本身社會危害性一般的”對應(yīng)B檔，“違法行為本身危害性輕微”對應(yīng)C檔。
第五條 本《基準(zhǔn)》中，針對各類節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為設(shè)定基礎(chǔ)裁量檔，具體裁量基準(zhǔn)見《行政處罰裁量基準(zhǔn)表》。
第二章 行政處罰裁量的適用規(guī)則
第六條 實施行政處罰應(yīng)當(dāng)綜合考慮法律依據(jù)、違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相關(guān)因素，同時應(yīng)當(dāng)對行為人是否具有依法從輕、減輕、從重等情形進(jìn)行全面分析，綜合判斷后確定行政處罰的種類和幅度，作出相應(yīng)的處理決定。
第七條 實施行政處罰裁量，在同一時期對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或類似的違法行為，所適用的法律依據(jù)、裁量情形、處罰種類和裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本相同。
第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予處罰：
(一)法律規(guī)定不予處罰的主體;
(二)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的;
(三)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律規(guī)定另有規(guī)定的除外;
(四)其他依法不予行政處罰的情形。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：
(一)已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的;
(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫有違法行為的;
(四)配合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;
(五)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(六)從輕處罰能起到教育作用的;
(七)其他可以依法從輕處罰的情形。
第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
(一)違法行為嚴(yán)重或者社會影響較大的;
(二)多次實施違法行為的;
(三)偽造、涂改或者轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)的;
(四)在共同違法行為中起主要作用或者脅迫、誘騙他人實施違法行為的;
(五)拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員查處違法行為的;
(六)經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)告誡或責(zé)令改正，繼續(xù)實施違法行為的;
(七)其他依法從重處罰的情形。
第十一條 違反《節(jié)能法》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第九條規(guī)定從輕處罰：
(一)從事節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息，其違法所得在10萬元以上20萬元以下的;
(二)對能源消費實行包費制，總能源包費在20萬元以上50萬元(含)以下的;
(三)重點用能單位能源利用狀況報告不全面的;
(四)節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實、能源利用效率低的重點用能單位，經(jīng)限期整改沒有達(dá)到整改要求，但有切實可行的整改計劃、措施的;
(五)重點用能單位已設(shè)立能源管理崗位并按照國家規(guī)定的條件聘任了能源管理負(fù)責(zé)人，但未報所在地發(fā)展改革部門備案的。
第十二條 違反《節(jié)能法》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第十條規(guī)定從重處罰：
(一)使用國家明令淘汰的用能設(shè)備或者生產(chǎn)工藝的，不能改造或者逾期不改造的;
(二)從事節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息，其違法所得在20萬元以上的;
(三)對能源消費實行包費制，總能源包費在100萬元以上或者無償向本單位職工提供能源;
(四)重點用能單位拒不報送能源利用狀況報告;
(五)節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實、能源利用效率低的重點用能單位，無正當(dāng)理由拒不落實整改要求的，以及整改未達(dá)到要求的;
(六)重點用能單位未設(shè)立能源管理崗位，也未報所在地發(fā)展改革部門備案的;
第十三條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第八條規(guī)定不予處罰：
(一)重點排放單位在責(zé)令期限10個工作日內(nèi)完成碳排放配額履約的;
(二)年綜合能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的法人單位在責(zé)令改正期限5個工作日內(nèi)完成碳排放報告報送的;
(三)重點碳排放單位在責(zé)令改正期限5個工作日內(nèi)完成第三方核查報告報送的。
第十四條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第九條規(guī)定從輕處罰：
(一)重點排放單位超出其配額許可范圍10%以內(nèi)進(jìn)行排放且不履約的;
(二)重點排放單位在責(zé)令報送第三方核查報告期限內(nèi)已委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查且認(rèn)真配合核查工作的;
第十五條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第十條規(guī)定從重處罰：
(一)經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)多次提醒、催報，仍以不正當(dāng)理由拒絕報送碳排放報告、第三方核查報告或履約的;
(二)重點排放單位超出其配額許可范圍20%以上進(jìn)行排放且不履約的;
(三)重點排放單位在責(zé)令改正期限內(nèi)仍未委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查的;
第十六條 當(dāng)事人不具有不予處罰、從輕處罰、從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)予以一般處罰。
第十七條 情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論決定裁量情形和裁量基準(zhǔn)。集體討論可以采取委主任辦公會議(專題會)或者委領(lǐng)導(dǎo)傳簽文件等方式。
法律、法規(guī)、規(guī)章對行政處罰程序有特別規(guī)定的，遵照其規(guī)定執(zhí)行。
第三章 違法行為裁量檔次
第一節(jié) 中華人民共和國節(jié)約能源法
第十八條 違反《中華人民共和國節(jié)約能源法》(以下簡稱《節(jié)約能源法》)第十七條規(guī)定，使用國家明令淘汰的用能設(shè)備或者生產(chǎn)工藝的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十一條規(guī)定，由管理節(jié)能工作的部門責(zé)令停止使用，沒收國家明令淘汰的用能設(shè)備。上述違法行為的裁量幅度為“不予處罰”、“沒收國家明令淘汰的用能設(shè)備”兩個基礎(chǔ)裁量階次。
第十九條 從事節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《節(jié)約能源法》第七十六條規(guī)定，提供虛假信息的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“沒收違法所得，并處五萬元以上十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“沒收違法所得，并處5萬元以上6萬元以下罰款”、“沒收違法所得，并處5萬元以上6萬元以下罰款”、“沒收違法所得，并處6萬元以上8萬元以下罰款”、“8萬元以上10萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十條 違反《節(jié)約能源法》第七十七條規(guī)定，無償向本單位職工提供能源或者對能源消費實行包費制，逾期不改正的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十七條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上二十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15以上20萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十一條 重點用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十二條規(guī)定，重點用能單位未按照本法規(guī)定報送能源利用狀況報告或者報告內(nèi)容不實，逾期不改正的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十二條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“1萬元以上5萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“1萬元以下罰款”、“1萬元以上2萬元以下罰款”、“2萬元以上3萬元以下罰款”、“3萬元以上5萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十二條 重點用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十三條規(guī)定，無正當(dāng)理由拒不落實《節(jié)約能源法》第五十四條規(guī)定的整改要求或者整改沒有達(dá)到要求的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十三條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“10萬元以上30萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上25萬元以下罰款”、“25萬元以上30萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十三條 重點用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十四條規(guī)定，重點用能單位未按照本法規(guī)定設(shè)立能源管理崗位，聘任能源管理負(fù)責(zé)人，并報管理節(jié)能工作的部門和有關(guān)部門備案的，拒不改正的的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十四條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“1萬元以上3萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處1萬元罰款”、“1萬元以上2萬元以下罰款”、“2萬元以上3萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二節(jié) 中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法
第二十四條 違反《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》(以下簡稱《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》)第十八條規(guī)定，使用列入淘汰名錄的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第五十條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以上20萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上20萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十五條 違反《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第二十一條規(guī)定，電力、石油加工、化工、鋼鐵、有色金屬和建材等企業(yè)未在規(guī)定的范圍或者期限內(nèi)停止使用不符合國家規(guī)定的燃油發(fā)電機(jī)組或者燃油鍋爐的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第五十二條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以上50萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上30萬元以下罰款”、“30以上50萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第三節(jié) 北京市節(jié)能監(jiān)察辦法
第二十六條 用能單位違反《北京市節(jié)能監(jiān)察辦法》第十八條規(guī)定，拒不提供相關(guān)資料、樣品，或者隱瞞事實真相，偽造、隱匿、銷毀、篡改證據(jù)的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《北京市節(jié)能監(jiān)察辦法》第三十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“警告，并處1000元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處500元罰款”。
第四節(jié) 中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法
第二十七條 違反《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》(以下簡稱《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》)第十七條第二款規(guī)定，未按照規(guī)定公布能源消耗或者重點污染物產(chǎn)生、排放情況的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“十萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“2萬元以下罰款”、“2萬元以上6萬元以下罰款”、“6萬元以上10萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十八條 違反《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第二十七條第二款規(guī)定，不實施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核或者在清潔生產(chǎn)審核中弄虛作假的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十九條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上五十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上30萬元以下罰款”、“30萬元以上50萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第二十九條 違反《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第二十七條第四款規(guī)定，實施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)不報告或者不如實報告審核結(jié)果的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十九條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上五十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上30萬元以下罰款”、“30萬元以上50萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第五節(jié) 《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》
第三十條 重點排放單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》第四條規(guī)定，重點排放單位超出配額許可范圍進(jìn)行排放的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》第四條的規(guī)定，由市人民政府應(yīng)對氣候變化主管部門責(zé)令限期履行控制排放責(zé)任，并可根據(jù)其超出配額許可范圍的碳排放量，按照本市碳排放權(quán)場內(nèi)交易前六個月成交市場均價的3至5倍予以處罰，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“按照市場均價的3倍對該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量(未履約排放量)予以罰款”、“按照市場均價的4倍對該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量(未履約排放量)予以罰款”、“按照市場均價的5倍對該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量(未履約排放量)予以罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第三十一條 本市行政區(qū)域內(nèi)年能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的法人單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》第四條規(guī)定，未按規(guī)定報送碳排放報告的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《決定》第四條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處3萬元以下罰款”、“處3萬元以上4萬元以下罰款”、“處4萬元以上5萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第三十二條 重點排放單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》第四條規(guī)定，未按規(guī)定報送第三方核查報告的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》第四條的規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處3萬元以下罰款”、“處3萬元以上4萬元以下罰款”、“處4萬元以上5萬元以下罰款”四個基礎(chǔ)裁量階次。
第四章 附則
第三十三條 本《基準(zhǔn)》由北京市發(fā)展改革委解釋。
第三十四條 本《基準(zhǔn)》及對應(yīng)的《節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表》自發(fā)布日起實施。
在本《基準(zhǔn)》實施前已經(jīng)立案的案件仍依照原規(guī)定執(zhí)行，在本《基準(zhǔn)》實施后立案的案件，應(yīng)執(zhí)行本《基準(zhǔn)》。
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